??? 近段時間對于“中國燈王”佛山照明來說可謂是麻煩不斷，在被揭露隱瞞多起關聯(lián)交易后，公司的高管又因內(nèi)幕交易遭到了中國證監(jiān)會的處罰。而在去年底，佛山照明還曾卷入另一起內(nèi)幕交易案。
9月23日晚，佛山照明公告稱，公司于2012年9月20日收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國證監(jiān)會的行政處罰決定書，該處罰決定書對鄒建平、章敏芝、周星夫等人在佛山照明2009年籌劃推動投資新能源項目期間利用內(nèi)幕信息進行股票交易的行為作出了行政處罰，合計罰金18萬元。
而北京問天律師事務所主任合伙人張遠忠律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，“就三人購買股票的金額和獲利情況看，18萬元的罰款還是不少的，《證券法》相關的規(guī)定是處以違法所得1-5倍的罰款。但對于高管來說，內(nèi)幕交易是非常嚴重的問題，并涉及個人誠信，只進行罰款顯然是一個比較輕的處理，很難起到震懾作用。不過由于法律條文上的限制，目前也只能對其進行這種程度的處罰?！?
據(jù)了解，鄒建平除擔任佛山照明副總經(jīng)理外，還曾任公司董事會秘書(2011年辭任)，章敏芝是鄒建平的配偶，周星夫則為鄒建平女婿。
高管親屬提前買入
行政處罰決定書顯示，2009 年起，佛山照明籌劃推動投資新能源項目。2009 年5 月15 日，時任江蘇富瑞藥業(yè)副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項目的專利持有人、華歐技術華歐技術董事長黃某拜訪佛山照明時任董事長、總經(jīng)理鐘某，向鐘某介紹碳酸鋰項目，建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對該項目感興趣，讓他們提供可行性方案。7 月29 日，佛山照明時任副董事長莊堅毅與鄒建平、鐘某、黃某等人前往青海考察碳酸鋰項目。經(jīng)過考察，佛山照明認為投資碳酸鋰是可行的，隨后決定投資該項目。7 月底到8 月初，佛山照明與其他投資方經(jīng)過多次協(xié)商，就共同設立佛照鋰能源一事達成一致，參與協(xié)商的人員包括莊堅毅、鄒建平等。
8月31日，佛山照明發(fā)出召開第五屆董事會第十八次會議的通知及議案。會議擬于9月10日召開，主要討論審議《關于投資參股占總股本38%的青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的議案》。9月9日下午，深交所同意“佛山照明”股票于9月10日停牌一天。停牌之前，在佛山照明只有鄒建平、鐘某及公司證券部的幾個人知情。當日，“佛山照明”股價漲幅為7.30%，深證成份指數(shù)漲幅為1.04%。9月10日，佛山照明發(fā)布停牌公告。當日，佛山照明召開第五屆董事會第十八次會議，全體董事一致同意投資成立合資碳酸鋰公司。9月11日，佛山照明發(fā)布第五屆董事會第十八次會議決議公告。9月28日，佛山照明聘任鄒建平為副總經(jīng)理，主管新能源項目業(yè)務工作。
而中國證監(jiān)會隨后的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，章敏芝于2009年7月20日、9月9日共買入“佛山照明”股票1.3萬股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出，獲利9，622.54元；周星夫則于2009年7月13日和9月9日買入佛山照明股票4.22萬股，后全部賣出獲利23，726.06元。
處罰決定書顯示，上述三人再買入佛山照明股票前，都獲悉了公司正在推動新能源項目。
合計罰款18萬
中國證監(jiān)會認為，佛山照明動議、籌劃、調(diào)研、決策與其他公司一起組建新能源項目合資企業(yè)，并以此為契機，實現(xiàn)從制造型生產(chǎn)企業(yè)向新能源開發(fā)行業(yè)延伸等情況屬于《證券法》所規(guī)定的“公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化”，構成《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息。當事人鄒建平受佛山照明管理層委托，全程參與了佛山照明投資新能源事項，負責佛山照明投資新能源項目的推動、考察、研究、溝通和決策，對涉案內(nèi)幕信息有著非常準確、細致的了解。其知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前向章敏芝介紹佛山照明開展新能源項目的情況，并建議章敏芝買入佛山照明股票，其行為構成泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述違法行為。
而章敏芝、周星夫獲悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前買入佛山照明股票，其行為亦違反了上述《證券法》的兩條規(guī)定。
此外，雖然鄒建平在書面陳述材料中稱，其因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)不熟悉，不懂股票交易規(guī)則才違法；中國證監(jiān)會擬作出的處罰太重，請求對其酌情處理。但中國證監(jiān)會復核認為，當事人有關以不了解法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定以及股票交易規(guī)則等為由請求對其酌情處理的申辯于法無據(jù)，不予支持。
而根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對鄒建平處以10萬元罰款，對章敏芝處以5萬元罰款，對周星夫處以3萬元罰款。
9月23日晚，佛山照明公告稱，公司于2012年9月20日收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國證監(jiān)會的行政處罰決定書，該處罰決定書對鄒建平、章敏芝、周星夫等人在佛山照明2009年籌劃推動投資新能源項目期間利用內(nèi)幕信息進行股票交易的行為作出了行政處罰，合計罰金18萬元。
而北京問天律師事務所主任合伙人張遠忠律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，“就三人購買股票的金額和獲利情況看，18萬元的罰款還是不少的，《證券法》相關的規(guī)定是處以違法所得1-5倍的罰款。但對于高管來說，內(nèi)幕交易是非常嚴重的問題，并涉及個人誠信，只進行罰款顯然是一個比較輕的處理，很難起到震懾作用。不過由于法律條文上的限制，目前也只能對其進行這種程度的處罰?！?
據(jù)了解，鄒建平除擔任佛山照明副總經(jīng)理外，還曾任公司董事會秘書(2011年辭任)，章敏芝是鄒建平的配偶，周星夫則為鄒建平女婿。
高管親屬提前買入
行政處罰決定書顯示，2009 年起，佛山照明籌劃推動投資新能源項目。2009 年5 月15 日，時任江蘇富瑞藥業(yè)副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項目的專利持有人、華歐技術華歐技術董事長黃某拜訪佛山照明時任董事長、總經(jīng)理鐘某，向鐘某介紹碳酸鋰項目，建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對該項目感興趣，讓他們提供可行性方案。7 月29 日，佛山照明時任副董事長莊堅毅與鄒建平、鐘某、黃某等人前往青海考察碳酸鋰項目。經(jīng)過考察，佛山照明認為投資碳酸鋰是可行的，隨后決定投資該項目。7 月底到8 月初，佛山照明與其他投資方經(jīng)過多次協(xié)商，就共同設立佛照鋰能源一事達成一致，參與協(xié)商的人員包括莊堅毅、鄒建平等。
8月31日，佛山照明發(fā)出召開第五屆董事會第十八次會議的通知及議案。會議擬于9月10日召開，主要討論審議《關于投資參股占總股本38%的青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的議案》。9月9日下午，深交所同意“佛山照明”股票于9月10日停牌一天。停牌之前，在佛山照明只有鄒建平、鐘某及公司證券部的幾個人知情。當日，“佛山照明”股價漲幅為7.30%，深證成份指數(shù)漲幅為1.04%。9月10日，佛山照明發(fā)布停牌公告。當日，佛山照明召開第五屆董事會第十八次會議，全體董事一致同意投資成立合資碳酸鋰公司。9月11日，佛山照明發(fā)布第五屆董事會第十八次會議決議公告。9月28日，佛山照明聘任鄒建平為副總經(jīng)理，主管新能源項目業(yè)務工作。
而中國證監(jiān)會隨后的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，章敏芝于2009年7月20日、9月9日共買入“佛山照明”股票1.3萬股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出，獲利9，622.54元；周星夫則于2009年7月13日和9月9日買入佛山照明股票4.22萬股，后全部賣出獲利23，726.06元。
處罰決定書顯示，上述三人再買入佛山照明股票前，都獲悉了公司正在推動新能源項目。
合計罰款18萬
中國證監(jiān)會認為，佛山照明動議、籌劃、調(diào)研、決策與其他公司一起組建新能源項目合資企業(yè)，并以此為契機，實現(xiàn)從制造型生產(chǎn)企業(yè)向新能源開發(fā)行業(yè)延伸等情況屬于《證券法》所規(guī)定的“公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化”，構成《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息。當事人鄒建平受佛山照明管理層委托，全程參與了佛山照明投資新能源事項，負責佛山照明投資新能源項目的推動、考察、研究、溝通和決策，對涉案內(nèi)幕信息有著非常準確、細致的了解。其知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前向章敏芝介紹佛山照明開展新能源項目的情況，并建議章敏芝買入佛山照明股票，其行為構成泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述違法行為。
而章敏芝、周星夫獲悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前買入佛山照明股票，其行為亦違反了上述《證券法》的兩條規(guī)定。
此外，雖然鄒建平在書面陳述材料中稱，其因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)不熟悉，不懂股票交易規(guī)則才違法；中國證監(jiān)會擬作出的處罰太重，請求對其酌情處理。但中國證監(jiān)會復核認為，當事人有關以不了解法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定以及股票交易規(guī)則等為由請求對其酌情處理的申辯于法無據(jù)，不予支持。
而根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對鄒建平處以10萬元罰款，對章敏芝處以5萬元罰款，對周星夫處以3萬元罰款。
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